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抬升股价遭遇“黑天鹅”
2018-07-13 05:02:48 来源:中国证券报

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  事情要从2016年说起。当年8月4日晚间,凤形股份披露非公开发行股票预案,拟以34.03元/股的价格,向不超过十名特定投资者发行股票不超过3232.44万股,募集资金总额不超过11亿元,用于收购雄伟精工100%股权。


  次日复牌,凤形股份收获“一”字涨停。后经过盘整,股价一路冲高。2016年10月11日,一度达到56.34元/股的高点。不过,此后股价急转直下,到2017年1月16日触及34.01元/股的低点,与非公开发行价格形成倒挂。


  爆料人给中国证券报记者提供的一份操盘手张某某出具的情况说明材料称,“2017年初,当时股价是37元/股左右。陈维新、邓明通过朋友介绍找到我,说他们要做非公开发行,股价有点低,让我们买一些。”


  这事此后没了下文。直到2017年8、9月,也就是上述非公开发行方案得到证监会核准之前,凤形股份的股价仍然在29元-34元/股之间徘徊。陈维新、邓明再次找到张某某,希望他“把股价做上去,好非公开发行。”


  这一次,张某某开始认真考虑这个问题,并着手计算拉升股价所需的资金量。张某某称,“合作伙伴给了我一个模板,我分析了一下,大约需要8000万元把股价做上去,并告知了凤形股份总经理和董秘。大约两星期后,他们说可以试一试。”


  根据爆料人提供的材料,陈维新、邓明方面在2017年10月前后先后给张某某打了6000万元资金。张某某以此作为保证金,以1∶4的杠杆从配资公司和个人客户那里借了五十多个账户,融入大约2.4亿元资金。


  为张某某配资的李明(化名)向中国证券报记者证实了张某某的说法。李明出示了多份银行转账凭证,指称陈维新涉嫌为拉升凤形股份股价提供了资金支持。


  银行转账凭证显示,2017年9月22日和10月18日,熊某某和马洎泉向与配资账户往来密切的田慎杰账户分别转入500万元和1500万元;12月21日,佟芯向张某某的账户转入1000万元……


  中国证券报记者查询公开资料发现,与凤形股份同处安徽省宁国市的某上市公司原董事长与“熊某某”同名,凤形股份拟收购的雄伟精工实控人之一也叫“马洎泉”,陈维新的妻子也叫“佟芯”。


  同时,中国证券报记者通过在ATM发起转账的方式进行交叉比对发现,其中两个银行账户的开户人名称分别为“X洎泉”和“X芯”。


  李明还向中国证券报记者出示了多份凤形股份前100名的股东名册。问题是,这些详细记载了股东账户号码、身份证号、电话号码、通讯地址等隐私信息的股东名册,通常只有上市公司可以向中登公司申请下载,李明是怎么得到这些资料的?他称,股东名册是张某某从凤形股份方面得到的,目的“不言自明”。


  张某某称,资金到位后,他开始在34.5元/股以下逐步建仓。不过,从股价走势看,12月中旬之前,凤形股份并没有显著抬升。张某某称,原因是“上市公司后续资金到位比较慢,造成资金链比较紧张。这时候,合作伙伴介绍我认识了李卫卫,他答应帮助抬升股价。”


  李明称,去年12月中旬左右李卫卫开始接手。股价走势显示,自2017年12月13日开始,凤形股份成交量开始明显放大,从之前的日成交额2000万元左右,猛增至1亿元以上,甚至一度超过4亿元。凤形股份股价也迅速上涨,到2018年1月2日,达到46.5元/股。


  不料,就在形势一片大好之际,1月3日,凤形股份突然跌停,1月4日再跌5.85%,股价回到39.4元/股。眼看股价就要一泻千里。张某某称,“这个时候,凤形股份又给了我们2000万元保证金,引入李卫卫总共花费了3000多万元现金。”


  同时,张某某的那批账户用来锁仓,李卫卫则动用另一批账户拉升凤形股份股价。在一段电话录音中,李卫卫称,张某某用来锁仓的那批账户,“我没有动过一指头,也不是我操的盘,是要崩盘了,我来救的。”


  此后,凤形股份的股价迅速上涨,今年1月19日一度达到55.07元/股的高位,远远高出凤形股份非公开股份发行价格。爆料人告诉中国证券报记者,陈维新、邓明与李卫卫、张某某原本约定,凤形股份非公开发行实施完成后即可减持获利。孰料就在此时,“黑天鹅”从天而降。

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