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*ST康得被罚60万 实控人钟玉被罚90万并终身市场禁入 股票可能被实施强制退市
2019-07-06 17:30:25 来源:第一财经

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  7月5日晚,*ST康得发布公告,公司收到证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》。

  根据《事先告知书》认定的事实,公司2015-2018年连续四年净利润实际为负,触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第四条第(三)项规定的重大违法强制退市情形,公司股票可能被实施重大违法强制退市,公司股票自2019年7月8日起停牌。

  值得注意的是,在今天下午召开的证监会新闻发布会中,证监会新闻发言人常德鹏表示,*ST康得所涉的信息披露违法行为持续时间长,涉案金额巨大,手段极其恶劣,违法情节特别严重。下一步证监会将充分听取当事人的陈述申辩意见,以事实为依据,以法律为准绳,依法进行处罚。对涉嫌犯罪的,严格按照有关规定,移送司法机关追究刑事责任。深交所表示,将持续密切关注*ST康得后续进展,如证监会对*ST康得作出上述最终行政处罚决定,深交所将第一时间启动公司重大违法强制退市流程。

  在*ST康得今晚发布的公告中,证监会表示,经查明,康得新涉嫌违法的事实如下:1、在年度报告中虚增利润总额;2、未在年度报告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易情况;3、未及时披露及未在年度报告中披露为控股股东提供关联担保的情况;4、未在年度报告中如实披露募集资金使用情况。

  其中,经查,2015年1月至2018年12月,康得新通过虚构销售业务方式虚增营业收入,并通过虚构采购、生产、研发费用、产品运输费用方式虚增营业成本、研发费用和销售费用。通过上述方式,康得新《2015年年度报告》虚增利润总额23.81亿元,占年报披露利润总额的144.65%;《2016年年度报告》虚增利润总额30.89亿元,占年报披露利润总额的134.19%;《2017 年年度报告》虚增利润总额39.74亿元,占年报披露利润总额的136.47%;《2018年年度报告》虚增利润总额24.77亿元,占年报披露利润总额的722.16%。

  证监会认为,康得新披露的《2014年年度报告》存在重大遗漏,《2015年年度报告》《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》存在虚假记载和重大遗漏以及未及时披露重大事件的行为。

  证监会拟决定: 一、对康得新复合材料集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;

  二、对钟玉给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元;

  三、对王瑜、张丽雄给予警告,并分别处以30万元罚款;

  四、对徐曙给予警告,并处以20万元罚款;

  五、对肖鹏给予警告,并处以10万元罚款;

  六、对杜文静、闫桂新、包冠乾、吕晓金、王栋晗、那宝立、吴炎、钟凯、 邵明圆、隋国军、苏中锋、单润泽、刘劲松、张艳红给予警告,并分别处以5万元罚款;

  七、对侯向京、纪福星、余瑶、杨光裕、张述华、张宛东、高天、周桂芬、 陈东给予警告,并分别处以3万元罚款。

  此外,钟玉作为康得新实际控制人、时任董事长,在康得新信息披露违法行为中居于核心地位,直接组织、策划、领导并实施了涉案违法行为,是最主要的决策者,其行为直接导致康得新相关信息披露违法行为的发生,情节特别严重, 拟决定:对钟玉采取终身证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、 高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  王瑜作为康得新时任董事、财务总监,在虚增利润、控股股东非经营性资金占用的关联交易等行为中,按照钟玉提出的要求负责具体组织和执行,是康得新相关违法行为的重要组织者、参与者,拟决定:对王瑜采取终身证券市场禁入措施。

  张丽雄作为康得新时任资金部主管,在虚增利润、控股股东非经营性资金占用的关联交易等行为中,按照钟玉提出的要求负责具体组织和执行,是康得新相关违法行为的重要组织者、参与者,拟决定:对张丽雄采取终身证券市场禁入措施。

  徐曙作为康得新时任董事、总经理,是虚增利润、控股股东非经营性资金占用的关联交易、关联担保未披露等多项违法行为直接负责的主管人员,情节较为严重,拟决定:对徐曙采取10年证券市场禁入措施。

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